为认真贯彻华北分公司全面风险管理理念，进一步推动 公司风险管理及内部控制工作的有效开展，公司各部门及所 属各单位要在前期开展的制度及内控体系建设的基础上，继 续推进风险管理及内部控制体系的建设。根据中电投华北分 公司审计[2011]1 号文件的通知要求，公司修订定了风险管 理及内部控制工作实施方案，请结合实际认真组织实施。
一、指导思想、发展目标、实施原则 （一）指导思想 以战略为目标，以风险为导向，以流程为纽带，以内控
为手段，以制度为保障，以文化为支撑。 （二）发展目标 以内部控制为主线，依据公司业务分类，通过梳理、整
合、优化管理流程，打破部门业务界限，强化横向协同合作， 明晰管理权限和责任，解决原有制度间的交叉、重复和冲突， 弥补制度缺陷和管理缺失，促进整体管理效能的不断提高和 发挥。
团公司的相关规定，不得与之相抵触。 系统性原则：在统一体系框架下分类、分层次完善风险
种风险，将风险控制节点落实到管理流程当中，防患于未然。 程序性原则：突出程序控制，明确流程环节、责任主体、
实现效果，及时评价制度制定和执行过程中的有效性。 二、风险管理及内部控制机构设置 为进一步有效开展风险管理及内部控制工作，公司修订
完善领导组和工作组成员。 （一）领导组成员及职责 1、领导组成员 组 长：郝建成 副组长：张 翼 秦建明（常务） 梁宇宁 贾云龙 成 员：暴树斌 尹秀海 范轩启 刘志平
2、领导组职责 领导组职责：负责审定风险管理及内部控制评价方案， 负责对风险管理及内部控制评价工作进行指导、督促、检查， 负责审定风险管理及内部控制评价报告。 （二）风险内控工作组成员及职责
2、工作组职责 （1）拟定风险管理及内部控制工作实施方案； （2）负责建立完善部门的规章制度及配套业务流程梳理 工作，建立风险管理台帐、风险控制矩阵； （3）负责各部门风险及内部控制的自我评估和评价及管 理台帐等登记、整理、报告撰写工作； （4）负责各部门编制上报季度、年度风险管理及内部控 制评估、评价报告工作； （三）所属各单位建立各自的风险内控管理体系，成立相
应的领导组和评估、评价组。明确分管领导、分管部门并IM电竞 IM电竞平台指 定风险内控专责人。
1．公司各部门/单位要在前期开展制度及内控体系建 设工作的基础上，以山西漳泽电力股份公司印发的《内部控 制标准》（修订版）为依据，梳理业务流程，建立风险管理 台帐（模版要求见附件）。
2．负责各自所在部门/单位风险及内部控制的自我评估 和评价及管理台帐的登记、整理和报告的撰写工作。
3．公司要将经济运行和安全生产运行分析过程与风险 识别、分析过程进行有机结合，并将公司识别的重大风险单 独列示于公司季、年度分析报告。
4. 公司外部市场项目投标、合同签订、项目部运营活 动都要进行风险识别、自我评估和评价及填写风险管理台 帐，重大项目（涉外项目、核电项目、涉资500万元以上项 目）应单独撰写风险评估报告。
1、培训及制定工作计划阶段 组织风险管理及内部控制工作领导组和工作组成员认 真学习华北分公司《内部控制标准》修订稿。 2、确定公司内控与管理程序框架，完善各项规章制度
制标准》修订稿，搭建公司内控与管理程序框架体系，根据 内控与管理程序框架体系将公司现有的业务进行分类，并对 相应的管理制度和业务流程进行梳理。
3、建立完善各单位/部门风险管理台帐 各管理部门要在风险管理台帐的基础上，进一步修订完 善部门风险管理台帐。各基层单位要根据公司年度计划，制 定各部门的年度管理（工作）目标，收集、整理与管理目IM电竞 IM电竞平台标 相关的内外部信息，按照风险管理台帐模板，要在一季度未， 建立本单位风险管理台帐。
各单位/部门从二季度开始，以填制的风险管理台帐表为 依据，实施自我风险辩识和评估，填制风险管理台账表（参 照附件1 中表2 格式），并按照华北分公司《内部控制标准》 “季度风险评估报告模版”要求，以风险控制矩阵为依据， 并撰写风险管理及内部控制自我评价报告。
5、公司将定期组织工作组，对各部门/单位风险内控 管理工作执行情况进行检查，并将检查结果汇报领导组，并 在公司内部进行通报。
善的工程。公司各部门要认真贯彻“以战略为目标、以风险 为导向、以流程为纽带、以控制为手段、以制度为保障、以 文化为支撑”的风险管理理念，高度重视风险管理及内部控 制基础管理工作，认真组织落实工作要求，促进公司风险管 理及内部控制体系建设工作的有效开展。
23 技术风险 24 招投标风险 25 燃料风险 26 环保风险 27 自然灾害风险 28 舞弊风险 29 设备风险 30 运行稳定性风险 31 采购物流风险 32 人力资源风险 33 企业文化风险 34 信息化建设风险 35 信息系统安全风险 36 信访风险 37 声誉风险 38 安全风险 39 审计监督风险 40 客户风险 41 工程项目运作风险 42 信息安全风险
对风险的分级采取高、中、低三个级别。风险分级时考虑 两个维度：风险发生可能性、风险发生后给企业带来的影响。
今后 10 年内发生 今后 5－10 年内可 今后 2－5 年内可能 今后 1 年内可能发
对企业日常运行或对 公司的战略目标有轻IM电竞 电子竞技平台 度影响，情况经过内部 协调后受到控制
对企业日常运行或对公司的战略 目标有中度影响，情况需要外部 支持才能得到控制
对企业日常运行或对公司的战略 目标有严重影响，企业失去一些 业务能力，情况失控，但对企业 无致命影响
对企业日常运行或对公司的战略 目标有重大影响，重大业务失误， 情况失控，给企业带来致命影响
负面消息在全国各地流传，对企 业声誉造成重大损害，被全国性 媒体持续报道，被中央政府部门 关注
负面消息流传世界各地，被中央 政府部门或监管机构高度关注， 或开展调查，引起公众媒体极大 关注并呼吁采取行动，对企业声 誉造成无法弥补的损害
违反法规，导致地方监管部门、 严重违反法规，导致中央监管部 严重违反法规，导致中央监管部
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