IM电竞 IM电竞appIM电竞 IM电竞appIM电竞 IM电竞appIM电竞 IM电竞平台IM电竞 IM电竞平台IM电竞 IM电竞平台IM电竞 电子竞技平台IM电竞 电子竞技平台本基金经 2014年 7月 31日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华先进制造型证券基金募集的批复》（[2014]792号文）注册，进行募集。根据相关法律法规，本基金基金合同已于2014年11月4日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明于本基金没有风险。

　　本基金属于型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基金，属于证券基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。人在本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、本基金特定风险等。

　　本基金的范围包括存托凭证，除与其他仅于沪深市场的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒人基金的“买者自负”原则，在人作出决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的风险，由人自行承担。有风险，人在本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要。

　　本招募说明书所载内容截止日为2022年10月13日，有关财务数据和净值表现截止日为2022年06月30日(未经审计)。

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性规定》）等有关法律法规的规定，以及《鹏华先进制造型证券基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。

　　本招募说明书阐述了鹏华先进制造型证券基金（以下简称“本基金”或“基金”）的目标、策略、风险、费率等与人决策有关的必要事项，人在做出决策前应仔细阅读本招募说明书。

　　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指鹏华先进制造型证券基金

　　4、基金合同或本基金合同：指《鹏华先进制造型证券基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

　　5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华先进制造型证券基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

　　6、招募说明书：指《鹏华先进制造型证券基金招募说明书》及其更新7、基金份额发售公告：指《鹏华先进制造型证券基金基金份额发售公告》8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

　　9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订的《中华人民共和国证券基金法》及颁布机关对其不时做出的修订10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　13、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

　　15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

　　17、个人者：指依据有关法律法规规定可于证券基金的自然人18、机构者：指依法可以证券基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织19、合格境外机构者：指符合《合格境外机构者境内证券管理办法》及相关法律法规规定可以于在中国境内依法募集的证券基金的中国境外的机构者20、人：指个人者、机构者和合格境外机构者以及法律法规或中国证监会允许购买证券基金的其他人的合称

　　21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的人22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额等业务

　　23、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

　　25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

　　26、基金账户：指登记机构为人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

　　27、基金交易账户：指销售机构为人开立的、记录人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

　　29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

　　30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

　　33、T日：指销售机构在规定时间受理人申购、赎回或其他业务申请的开放日34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

　　35、开放日：指为人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

　　37、《业务规则》：指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券基金登记方面的业务规则，由基金管理人和人共同遵守38、认购：指在基金募集期内，人申请购买基金份额的行为

　　39、申购：指基金合同生效后，人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

　　40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

　　41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

　　43、定期定额计划：指人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种方式

　　44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

　　46、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌、流通受限的新股及非公开发行、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

　　47、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保者的合法权益不受损害并得到公平对待

　　48、基金收益：指基金所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

　　49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

　　51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

　　53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介54、基金产品资料概要：指《鹏华先进制造型证券基金基金产品资料概要》及其更新55、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件第三部分基金管理人

　　5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层6、电线.5亿元

　　意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）

　　何如先生,董事长,硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、委委员、副董事长、行长、委副书记，国信证券股份有限公司董事长、委书记，现任鹏华基金管理有限公司董事长。自2008年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事长。

　　邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师，中国兵器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南方基金管理有限公司副总裁，中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司委书记、董事、总裁。自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。

　　杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州萧然东路证券营业部电子商务部经理、杭州保俶路证券营业部总经理助理、浙江营销中心总经理、浙江管理总部总经理、杭州分公司总经理、浙江分公司总经理、公司总裁助理等职务。现任国信证券股份有限公司副总裁、经纪事业部总裁。自2019年8月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。

　　周中国先生,董事,会计学硕士，高级会计师，注册会计师，国籍：中国。历任深圳华为技术有限公司定价中心经理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、资金财务总部总经理助理、资金财务总部副总经理、人力资源总部副总经理、人力资源总部总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理。

　　MassimoMazzini先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信（ArthurAndersen），从事风险管理和资产管理工作，历任CAAIPGSGR总监、CAAMAISGR及CAAIPGSGR首席执行官和总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAMSGR）副总监、农业信贷另类集团（CreditAgricoleAlternativeInvestmentsGroup）国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）方案部总监、Epsilon资产管理股份公司（EpsilonSGR）首席执行官、欧利盛资本股份公司（EurizonCapitalS.A.）（卢森堡）首席执行官兼总经理、PramericaSGRS.p.A.首席执行官。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）市场及业务发展总监。自2010年11月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。

　　SandroVesprini先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗IMI资产管理SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部。历任欧利盛资本资产管理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）财务管理和经理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛资本资产管理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）财务负责人。自2022年3月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。

　　张元先生,独立董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央工作委员会研究室主任，中国银监会政策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005年6月至2007年12月，任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼委书记；2007年12月至2010年12月，任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼委副书记。自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。

　　高臻女士,独立董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年加入曼达林顾问有限公司，现任曼达林顾问有限公司执行合伙人。自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。

　　蒋毅刚先生,独立董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚律师事务所主任、上海市锦天城（深圳）律师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人、上海市锦天城（深圳）律师事务所第四届管理委员会主任。自2021年4月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。

　　黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事，深圳市北融信发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼执行董事，深圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信发展有限公司执行董事，深圳市华融泰置业有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司执行董事、行政总裁。自2013年11月开始担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。

　　陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理、融资融券部总经理等职务。现任国信证券总裁助理，兼证券事业部总裁、资金运营部总经理。自2015年6月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。

　　LorenzoPetracca先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司（HewlettPackardItaly）会计部，历任意大利商业银行（BancaCommercialeItaliana）财务分析师，意大利联合商业银行（BancaIntesa）私人银行部业务总监，联合圣保罗私人银行(IntesaSanpaoloPrivateBanking)首席财务官，联合圣保罗银行集团信托公司（SIREFFiduciaria）总经理、常务董事，Assofiduciaria执行委员会成员。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）首席运营官。自2022年3月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。

　　宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任美世（中国）有限公司大连办事处顾问；2009年10月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总经理助理、副总经理，人力资源部副总经理、总经理，现任总裁助理兼人力资源部总经理。自2022年9月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。

　　郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司，现任登记结算部总经理。自2015年9月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。

　　左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国平安保险（集团）股份有限公司法律事务部律师；2016年4月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高级合规经理、高级合规官、总经理助理、首席合规专家，现任监察稽核部副总经理。自2019年9月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。

　　邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总裁、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司委书记、董事、总裁。自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。

　　邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办科员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券部处长、股权资产部（实业部）副主任，并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届主板发审委专职委员，自2015年10月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任基础设施基金部总经理、国际业务部总经理。

　　高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、督察长，自2014年12月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。

　　高永杰先生,督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中央办公厅秘书局干部，中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处长，自2015年2月担任鹏华基金管理有限公司督察长，2018年7月担任鹏华基金管理有限公司纪委书记，现兼任监察稽核部总经理。

　　韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国家开发银行资金局主任科员，全国社会保障基金理事会部副调研员，南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总经理。自2017年3月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益总监。

　　王宗合先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。曾任职于招商基金管理有限公司，从事行业研究工作；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金管理部副总经理、董事总经理（MD），自2021年1月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任权益二部总经理、稳定收益部总经理、基金经理。

　　梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事产业政策研究工作；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金经理助理、研究部副总经理、董事总经理（MD）、资产配置与基金部总经理，自2021年1月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任研究部总经理、基金经理。

　　李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国建设银行河南省分行国际业务部科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，自2021年7月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。

　　刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司咨询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理，鹏华基金管理有限公司市场发展部总经理、总裁助理、职工监事，自2022年9月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席市场官、机构理财部总经理、北京分公司总经理。

　　袁航先生,国籍中国,经济学硕士,13年证券从业经验。2009年6月加盟鹏华基金管理有限公司，从事行业研究及助理相关工作，担任研究部资深研究员、经理助理，现任权益一部副总经理、基金经理。2014年11月担任鹏华先进制造基金经理,2015年02月至2017年02月担任鹏华弘盛混合基金经理,2015年04月至2017年02月担任鹏华弘泽混合基金经理,2015年05月至2017年02月担任鹏华弘信混合基金经理,2015年05月至2017年02月担任鹏华弘实混合基金经理,2015年06月至2017年09月担任鹏华弘锐混合基金经理,2015年08月担任鹏华策略优选混合基金经理,2018年05月至2019年12月担任鹏华产业精选基金经理,2019年12月至2021年01月担任鹏华改革红利基金经理,2020年06月担任鹏华优质企业混合基金经理,2021年02月担任鹏华品质优选混合基金经理,2021年05月担任鹏华鑫远价值一年持有期混合基金经理,2021年08月担任鹏华品质成长混合基金经理,2022年02月担任鹏华价值远航6个月持有期混合基金经理,袁航具备基金从业资格。

　　邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任基础设施基金部总经理、国际业务部总经理。

　　王宗合先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任权益二部总经理/稳定收益部总经理/基金经理。

　　闫思倩女士,鹏华基金管理有限公司权益三部总经理/总监/基金经理。

　　郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金部总经理。

　　4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12、中国证监会规定的其他职责。

　　1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。

　　（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券；（2）不公平地对待公司管理的不同基金财产；

　　3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

　　（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金内容、基金计划等信息；

　　（8）除按本基金管理人制度进行基金运作外，直接或间接进行其他；（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；（10）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；（11）贬损同行，以提高自己；

　　（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；（2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

　　（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金内容、基金计划等信息；

　　（1）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

　　（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；

　　（3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；

　　（4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；（5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　（1）合法合规性原则：基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定；（2）全面性原则：内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞；

　　（3）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点；（4）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

　　（1）董事会下设合规与风险控制委员会，主要负责制定基金管理人风险控制战略和控制政策、协调突发重大风险等事项；

　　（2）公司督察长负责对基金管理人各业务环节合法合规运作进行监督检查，组织、指导基金管理人内部监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会直接报告；

　　（3）公司经营管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总经理定期召开会议对各类风险予以充分的评估和防范，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、讨论，并及时采取防范和控制措施；（4）监察稽核部负责对基金管理人各部门的风险控制情况进行检查，定期不定期对业务部门内部控制制度执行情况和遵循国家法律、法规及其他规定的执行情况进行检查，并适时提出整改建议；（5）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和及时报告的义务；（6）员工：依照公司“全面风险管理、全员风险控制”的理念，公司每个员工均负有一线风险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中，并负有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务。

　　（1）公司通过不断健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，力争从源头上杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护人利益和公司合法权益；（2）管理层牢固树立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体员工的风险防范意识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节；

　　（3）公司依据自身经营特点建立了包括岗位自控、相关部门和岗位之间相互监督制衡、督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严密有效的三道内控防线）建立并不断完善内部控制体系及内部控制制度：自成立来，公司不断完善内控组织架构、控制程序、控制措施以及控制职责，建立健全内部控制体系。通过不断地对内部控制制度进行修订和更新，公司的内部控制制度不断走向完善；

　　（5）建立健全各项管理制度和业务规章：公司建立了包括管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制度以及包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等，从基本管理制度和业务流程上进行风险控制；（6）建立了岗位分离、相互制衡的内控机制：公司在岗位设置上采取了严格的分离制度，实现了基金与交易、交易与清算、公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度，形成了不同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操作及操守风险；

　　（7）建立健全了岗位责任制：公司通过健全岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗位职责和风险管理责任；

　　（8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、报告、控制以及监督程序，并经过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警与公司管理及基金运作有关的风险，通过明晰的报告渠道，对风险问题进行层层监督、管理、控制，使部门和管理层即时把握风险状况并及时、快速作出风险控制决策；

　　（9）建立自动化监督控制系统：公司启用了恒生交易系统以及自行开发的指标监控系统等计算机辅助控制系统，对比例限制、“禁止买入名单”、交叉交易等方面进行电子化控制，有效地防止了运作风险和操守风险；

　　（10）不断强化纪律，严格实施库制度：公司不断强化纪律，加强集体决策机制，各基金的行业配置比例、基金经理个股授权、基准仓位等由决策委员会决定。同时，公司建立了严格的库制度、禁止和限制制度，并由研究小组负责维护，所有必须完全从库中选择。公司还建立了契约风险评估制度，定期对各基金遵守基金合同的情况进行评估，防范契约风险。

　　（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；（2）本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露线）本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。

　　中国农业银行股份有限公司是中国体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的产品，致力为广大客户提供优质的服务，与广大客户共创价值、共同成长。

　　中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被美国《环球》评为中国“最佳托管银行”。

　　中国农业银行证券基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

　　中国农业银行托管业务部现有员工近310名，其中具有高级职称的专家60名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

　　截止到2022年6月30日，中国农业银行托管的封闭式证券基金和开放式证券基金共740只。

　　严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

　　风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。

　　具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　　基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的比例和禁止品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的运作，并通过基金资金账户、基金管理人的指令等监督基金管理人的其他行为。

　　当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电线、书面警示。对本基金比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；

　　3、书面报告。对比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

　　注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层法定代表人：曹宏

　　办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13法定代表人：董祥

　　注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：张纳沙

　　注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1168号B座2101、2104A室办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生中心A座16-20层法定代表人：冯鹤年

　　注册地址：深圳市福田深圳市福田区福田街道益田路5023号平安中心B座第22-25层办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安中心B座第22-25层法定代表人：何之江

　　注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

　　注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层

　　办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层法定代表人：高涛

　　注册地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21、22层办公地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21、22层法定代表人：吴小静

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦