规、《中央企业全面风险管理指引》《企业内部控制基本规范》《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》（国
口管理部门应根据内外部监督检查发现的问题，结合日常监督情况，通过印发风险提示函、风险通报、共性问题检查等方式，对风险管
开始 企管与法务部 组织启动公司 年度内控评价工作 开展年度内控评价 工作的通知 企管与法务部 组织实施公司监督 评价，提出内控缺 陷及整改建议 公司年度内控评价 结果、内控缺陷汇 总表 企管与法务部 组织编制公司年度 内部控制工作报告 公司年度内部控制 工作报告 16
内部控制工作 相关领导小组 审议 委 审议 董事会审计与风险 管理委员会 审议 董事会 审议 接下页
企管与 组织实施 评价，提 陷及整 公司年度 结果、内 总 企管与 组织编制 内部控制 公司年度 工作
各部门、单位 开展年度风险评 估、修订风险管控 清单 风险评估结果、风 险管控清单 重大风险管控责任 部门（单位） 落实重大风险管控 措施，跟踪研判并 报告风险管控情况 季度风险管理报告
开始 企管与法务部 下发通知，启动公 司年度全面风险评 估工作 开展年度全面风险 企管与法务部 评估工作的通知 组织实施公司年度 全面风险评估，提 出重大风险评估结 果建议 公司年度全面风险 评估结果、重大风 险管控清单 企管与法务部 印发（更新）公司 年度重大风险管控 清单 公司年度重大风险 管控清单 企管与法务部 汇总、分析、检查 并报告重大风险管 控情况 公司季度风险管理 报告
总经理办公会 委会 审议 审议 董事会审计与风险 董事会 管理委员会 审批 审议 委会 研判重大风险变 化，调整风险管理 策略或管理方案
法务部 新）公司 风险管控 单 重大风险 清单 企管与法务部 汇总、分析、检查 并报告重大风险管 控情况 公司季度风险管理 报告
相关部门 对归口管理范围内 的重大风险管控情 况实施监督和报告 季度风险管理报告
企管与法务部 汇总、分析、检查 并报告重大风险管 控情况 公司季度风险管理 报告
