合国药集团一致药业股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度及手册，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司内部控制的有效性进行了自我评价。
事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
提供合理保证。此外，由于外部情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
施工作，组织分销、零售业态各子公司对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价。
纳入评价范围的业务和事项包括：纳入评价范围的业务和事项包 括：2022年度公司的内部控制自我评价主要从组织管理、发展战略、 人力资源、社会责任、资金管理流程、采购管理流程、销售管理流程、 信息系统管理等。 （一）组织架构 （二）发展战略
判与各级次研讨论证，系统、全面的形成了国药一致“一核双网六平台”的“十四五”战略规划蓝图。战略方针：科技赋能、服务升级、批零一体、产融双驱；战略目标：千亿规模、万家门店；主体战略：构建全渠道、全品类、全生命周期“1-2-6”数字化医药健康服务体
过现场、直播、录播等多种方式积极开展战略规划宣讲工作；协同公司工团活动、宣贯学习稿、内刊、标语、上市公司信息披露等多种方式广泛宣传，规划理念获得公司内外广泛认可。
建点强网通的立体网络；围绕全产业链、全生命周期的六大服务平台，通过供应商整体服务、数字化终端服务、患者健康管理、智慧供应链服、政府及公卫服务、产业服务，构建领先的国际化医药健康服务平台，全面提升公司综合医疗服务能力。
力资源管理体系。通过制定涵盖人力资源规划、绩效管理、薪酬管理、考勤及休假管理、干部管理、员工培训、辞退和违纪处罚、员工轮岗、劳动合同等人力资源制度和内控手册，对相关业务进行统一的规范和要求，并在2022年对制度进行废改立的修订和内控手册的进一步完
动能，以三力模型为主线，促进业务发展。在人力资源经营力方面：强化人工成本管控、匹配人员规模投放，紧密跟进人效贡献度，助力公司生产经营。在人力资源供给力方面：靶向人才供给，精耕内育外引，加强管理型人才、科技型人才、创新人才三支队伍建设，建立后备人才管理机制，开展潜龙计划后备人才培养；外引关键人才，进行定向挖猎人才抢夺计划，调整创新+技术人才专项校园招聘策略；加
大青年干部选用力度，推进干部队伍年轻化，通过多措并举满足各业务对人才质与量的需求。在人力资源运营力方面：优化组织结构、提升组织效能；强化机制建设，助推绩效与激励高协同；侧重数字化转型，探索践行人力资源新协同模式；执行合规管理，100%完成巡视整改任务；贯彻人力稽核评审，夯实人力基础，切实保障员工民主权利，使员工自身的发展与企业的发展融为一体。
广西（百色、防城港）等地疫情下，及时响应政府调拨，保障口罩等防疫物资的调配；
罗门防疫物资；（4）零售药房智慧抗疫：国药控股专业药房上线“国药专配”，疫情期间不间断线上服务；国大药房上线“云药房”、“稀缺药、紧急药”登记平台、“E药达”购药通道等，通过打造国药驿
站模式，实现消费者在疫情期间无法购买药品的问题，解决近万条用药需求。全年在风险社会责任方面勇于承担，未发生风险事件。
推进建引领下的企业文化建设，探索企业文化建设理念与实践相结合的路径，使企业文化贯穿到落实公司发展战略、生产经营和社会服务过程中。
管媒体，召开2次专题委会议研究部署意识形态工作任务。制定《关于加强和改进国药一致思想政治工作的实施意见》，组织层层签订意识形态责任书，将责任落实情况列入建责任制考核，建立规范宣传工作审核机制，强化宣传工作风险审核管控，完善宣传工作制度建设。
抓好主题宣传与特色宣传，发挥国药一致内刊、官网、官微、视频号、一致建等五位一体的自有媒体平台作用。围绕庆祝建团 100周年、中国成立 101周年、的二十大召开等重大活动及高质量发展、科技创新、数字化转型、疫情防控、建引领、企业文化建设等年度工作重点，精心策划，做好主题宣传，切实讲好国药一致故事，传播国药一致正能量。
化建设创新实践》这一建课题研究，以“学习二十大·一致向未来”为主题，推动总部各部门、各级子公司开展了覆盖建文化、廉洁文化、人才文化、合规文化、职工文化、青年文化和十四五战略、企业发展史等8个方面10个活动，鼓励各子公司结合实际创新开展特色文
化活动47个。其中“我为企业文化代言”活动中，1121名选手争做企业文化代言人，用心讲好企业文化故事，让企业文化学习“走心”“走实”，推动企业文化更好传播与落地；国控广州开展“庆祝建企七十周年、献礼的二十大”主题宣传，国大药房开展企业文化短视频制作大赛等等，推动公司企业文化建设迈上新台阶。
展历程、改革创新、经营管理、组织建设、社会责任、企业荣誉等方面的系统梳理和总结，按照“视觉入眼——展示入心——活动入行”的思路，推出了图说历程、历程上墙、历程“开讲啦”、新司歌视频，并充分利用政工团组织优势，将国药一致改革发展史融入各项学习和文体活动中，让广大干部员工深入了解国药一致企业改革发展史，树立企业发展自信，激发干事创业的热情活力，促进企业高质量发展。
国控广州、国大药房等二级公司均同步开展了企业发展史挖掘梳理总结传播工作。
456个先进集体和538名先进个人进行表彰。持续开展践行企业文化核心价值观评选活动，全年评出企业文化明星奖46名，流动红旗奖23
个。组织开展“学习的二十大精神·凝心聚力建功十四五”第十三届职工读书月活动，以落实“稳中求变，创新高质量发展”的工作思路为中心，以践行企业文化为抓手，全面提升全体员工的学习力和文化力，构建企业发展的内动力，打造学习型组织和个人。
控常态下推进员工运动新模式，培养员工健康生活方式，促进员工身心健康，营造积极向上、奋发有为的企业文化氛围。依托线上平台各级公司共开展了245场线万余人次、结合公司发展历程，开展“运动中学司史·打造活力一致”，10163人参与，878人完成全程。
金相关管理办法，严格按照公司制度要求，银行账户均经相应审批后开立/注销、现金交易事项均应被识别且在适当的会计期间予以准确
记录、资金支付权限设置均符合不相容职责原则、财务相关印章分开保管、定期编制银行存款余额调节表、担保项目按上市公司议事规则执行，确保资金安全。
括但不限于采购协议签订、供应商及商品首营、商品采购及采退、商品报损、采购折让、采购付款等一系列全链条制度流程，明确采购业务过程涉及的各部门、岗位权责及相互制约要求与措施，确保采购过程合规、程序规范。
台，对固定资产实行一物一码管理，每半年进行盘点，资产管理部门协调财务部门逐一核对实物，做到账账相符，并出具分析报告，对损坏、老化、无维修价值资产提出报废处置计划，对可回收利用资产进行作价回收，抵减资产残值增加营业外收入，对闲置资产进行调拨和盘活，提高使用效率，保证资产的安全、完整、保值增值，更好地为公司生产经营服务。
有序；确保销售计划依据合理并经过严格的审批，公司运营安排合理；规范客户管理，对客户授信状况及时更新；标准合同模板编制完整有效并经过管理层审核；销售订单经过恰当审批，确保开展销售活动的真实性、准确性；确保根据销售订单进行销售发货，并保证销售发货的及时性；确保销售退回经过恰当审批，保证销售退货的合理性；确保销售收入确认及时、准确、真实及完整；定期与客户核对应收账款，确保应收账款记录的准确性；规范销售费用及销售返利的管理；
会关于规范上市公司对外担保行为的通知》、集团和国控的管理要求、公司章程和董事会议事规则等法律法规和内部管理制度，制定《融资担保管理办法》，明确了担保范围、担保审批、担保执行流程、担保规模确定、反担保、严禁担保、内部合规稽核等具体情形，进一步加强融资担保管理，规范融资担保行为，有效防范融资担保风险。
计法》、《企业会计准则》、《企业会计准则解释》等相关法律法规及准则规定的要求，结合公司实际情况修订了财务管理制度及各项具体业务核算规范实施细则，提高会计核算、信息披露质量，明确财务报告编制、报送等业务流程，规范了财务报告各环节的职责分工和岗位分离，强化财务报告内部控制，有效地保证了财务信息的真实性、完整性和准确性。
划，年度经营管控重点，结合“十四五”战略规划目标，综合研判经济形势、行业政策及市场环境，对下年度的预算工作进行全面统筹，有效联动公司各级预算相关单元。并通过日常执行监督和定期考核等环节形成闭环管理管理，保障年度预算目标的有效达成。
同管理的机构和职能，规范公司的合同管理和使用，保证依法依规审批、制定、履行、变更合同等事宜，防范合同风险。
相互配合的法律工作组织体系。为促进公司依法依规运行、有效防范法律风险奠定了基础。
有序的使用，确保公司内部纵向、横向信息流转的顺畅，并开展年度OA账号的复核，对OA表单使用和开通情况开展调研，保障OA前台管理的规范，高效。
全级次保密培训培训活动，下发公司保密标准规范。提高全员的政治意识，开展公司网络安全等级保护，加强对国家机密、商业机密的受控管理，确保内部信息传递的可控性；
和印章风险管理培训，赴国大开展印章管理、公文、保密等事项的调研检查，对发现问题提出整改，并跟进落实。2022年，对档案借阅表单流程进行优化，区分保密文件档案和一般性档案借阅流程，完善了档案借阅管理细则，进一步加强了档案利用风险防范。全年在信息传递方面未发生风险事件。
相关系统的使用权限，每个系统操作功能的权限经申请流程审批后赋予，且信息系统内的不相容职务按功能分离。
评价办法规定的程序执行，由内部审计机构组织公司本部及分销、零售两大运营总部，再由两大运营总部分别组织各子公司开展每年不低于一次的内控自评价工作。评价根据集团管控要求和公司自评手册采用自评和互评等方式进行，涵盖了公司分销、零售两个业态的主要业务环节。
匹配内控测试点对应管理部门，并组织对应管理部门完成设计内控有效性及执行内控完整性评价。
般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，研究确定了适用本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持了一致。
(3)一般缺陷： 直接财产损失10万（含）~500万元或受到省级（含）以下政府部门处罚但未对股份公司定期报告披露造成负面影响。
经济后果低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏离内部控制的目标； (3)一般缺陷：是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。
报告相关及非财务报告相关的内部控制缺陷进行了认定，确认无重大缺陷和重要缺陷存在。
组织整改或优化提升，截至2022年12月31日，公司对检查中发现的其他偏差基本整改到位，部分存在整改周期长和管理提升项也已制定可行的整改或优化计划，明确完成时间，持续改进。
况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。为促进公司稳健、可持续发展，未来期间，公司的内部控制将持续围绕优化完善风险内控管理体系，落实风险防控责任、强化制度流程建设与执行，加强合规经营文化建设和内部监督，不断提升风险内控管理水平，切实保障者的合法权益。未来期间，公司将继续完善内部控制制度，规范内部控制制度执行，强化内部控制监督检查，促进公司健康、可持续发展。
