众所周知，银行业是一个高风险行业，其良好运行对于经济平稳健康发展起着至关重要的作用。大到整个行业，小到每家银行网点，员工的操作风险控制以及网点的内控管理均不容忽视。
操作风险控制及内控管理评价 众所周知，银行业是一个高风险行业，其良好运行对于经济平稳健康发展起着至关重要的作用。大到整个行业，小到每家银行网点，员工的操作风险控制以及网点的内控管理均不容忽视。而主管扮演着大家长的角色，对于风控的把握以及内控的管理也承担着更多的职责。作为一名工作在一线的柜员，有一位严格遵守规定，严控操作风险的主管，是一种幸运，并且受益良多。因为主管在为银行整体把控风险的同时，也保护了我们的利益及安全。以下是我觉得我们主管在内控管理方面的可取之处： 首先，主管每天都会开夕会，及时传达文件里系统优化更新的内容，介绍同样的业务已经具有的不同处理方法，让柜员与时俱进，紧跟文件精神，并且指导柜员灵活运用。有时还会与柜员探讨，以促进更好地理解，从思想源头上控制柜员的操作风险，做到事前防范；其次，主管每天都会翻看柜员的账务凭证，并且发现和指正柜员业务操作不当之处，做到事后监督。有些错误可以事后补救，有些虽然是无可挽回的错误，但也让我们从中得到经验及教训；此外在管理各类钥匙、锁具、印章等重要物品方面，主管都是严格遵照规定，按要求分保险箱保存、双人保管等，各项交接工作也同样严守规定，并且各类登记簿登记清晰明确；另外只要有空会在一旁观察柜员的业务操作，及时指正操作不合规之处，并告知柜员风险，提高柜员风险意识，做到事中控制。也让柜员养成互相提醒互相帮助，彼此控制风险取长补短的良好习惯。也会时常抽看柜员的录像，事后与柜员交流，帮助改正不良的可能带来风险的操作习惯。 没有最好，只有更好，在风险控制及内控管理方面是没有上限值的，我们也有进步的空间。我们需要加强与其他网点的交流，彼此借鉴风险控制的管理经验，同时要联系复杂的社会环境，考虑激烈的同业竞争，更好地建立起有效的操作风险防范系统，并在实际工作中加以应用。也要更好地建立网点内控文化氛围，使内控成为每位员工的自觉行为。 本文档由香当网(用户上传
建立健全并有效实施内部控制是公司的责任。本公司主要负责人保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。
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