根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2022年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相IM电竞 IM电竞平台关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
1. 纳入评价范围的主要单位包括：新疆宝地矿业股份有限公司、公司所属的控股公司鄯善宝地矿业有限责任公司、伊吾县宝山矿业有限责任公司、新疆华兴矿业有限责任公司、新疆华健有限责任公司、新疆天华矿业有限责任公司、青海省哈西亚图矿业有限公司、新疆宝顺新兴供应链有限公司及其所属业务单位。
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比 100%
组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、资金活动、采购业务、对外管理、资产管理、销售管理、研究与开发、工程项目、业务外包、预算管理、合同管理、财务报告、内部信息传递、信息系统。
5. 上述纳入评价范围IM电竞 电子竞技平台的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存在重大遗漏
公司依据企业内部控制规范体系及《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》和《企业内部控制评价指引》要求，以及中国证券监督管理委员会和上海证券交IM电竞 电子竞技平台易所的有关规定，结合公司《内部控制制度》及公司的实际情况组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。
可能导致的利润总额错报 错报≥利润总额的5%，且错报≥500 万元 利润总额的 1%≤错报﹤利润总额的5% 错报﹤利润总额的1%
或可能导致的收入/资产总额错报 错报≥合并会计报表营业收入/资产总额的 1% 合 并 会 计 报 表 营业收入/资产总额的0.5%≤错报＜合并会计报表营业收入/资产总额的 1% 错报＜合并会计报表营业收入的/资产总额0.5%
重大缺陷 董事、监事和高级管理人员舞弊，企业更正已经公布的财务报表，注册会计师发现当期财务报告存在重大错报而内部控制在运行过程中未能发现该错报，审计与合规委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。
重要缺陷 未依照公认会计准则选择和应用会计政策、未建立反舞弊程序和控制措施、对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制、对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。
可能导致的利润总额错报 错报≥利润总额的5%，且错报≥500 万元 利润总额的 1%≤错报﹤利润总额的5% 错报＜利润总额的1%
或可能导致的收入/资产总额错报 错报≥合并会计报表营业收入/资产总额的 1% 合 并 会 计 报 表 营业收入/资产总额的0.5%≤错报＜合并会计报表营业收入/资产总额的 1% 错报＜合并会计报表营业收入的/资产总额0.5%
重大缺陷 对于违国家法律法规或规范性文件、重大决策程序不科学、制度缺失可能导致系统性失效、重大或重要缺陷不能得到整改、其他对公司负IM电竞 IM电竞平台面影响重大的情形。
重要缺陷 违地方性法律法规或规范性文件、未按公司决策程序执行导致一般决策失误、公司重要业务制度或系统存在缺陷、重要缺陷未得到整改、其他对公司负面影响较大的情形。
1.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大缺陷
1.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要缺陷
公司日常运行中可能存在非财务报告内部控制一般缺陷，但由于公司已形成了较为完善的内部控制制度和内部审计机制，一般缺陷风险可控，对公司不构成实质性影响。
2.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重大缺陷
2.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重要缺陷
2022年度公司在财务报告和非财务报告的所有重大方面保持了有效的内部控制,内部控制运行总体良好。
2023年公司将继续完善内部控制制度,规范内部控制制度执行,强化内部控制监督检查,通过对风险的事前防范、事中控制、事后监督和反馈纠正,加强内控管理、有效防范各类风险,促进公司健康、可持续发IM电竞 IM电竞平台展。IM电竞 IM电竞appIM电竞 IM电竞appIM电竞 IM电竞app
